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取消编制资质要求及职业资格认定意味着什么

——侏罗系平台“矿客空间”首期在线分享会综述

2016-5-3 14:39:23 来源:中国矿业报 本报记者:赵腊平 刘晓慧 特约撰稿 张 宇 那 佳 王晓燕

4月24日下午,侏罗系平台举办了“矿客空间”首期在线分享会,主题是“取消编制资质要求及职业资格对矿业行业的影响”。中国矿业联合会原常务副会长曾绍金,中国矿业联合会副会长兼秘书长陈先达,北京海地人机构总裁易廷斌,中国冶金地质总局矿产资源研究院副院长郭建,北京市雨仁律师事务所合伙人赵向利,国土资源部老科协教授级高工邓德芳等多位专家出席了在线分享会。

本期分享会采用创新的在线直播方式进行,与会专家围绕以下几个问题进行了观点分享与解读——

一、取消编制资质要求及职业资格认定的内容应该如何解读

2013年~2016年,国务院共发布了10多个批次的关于取消和下放有关行政审批和资质认定认可等方面的文件,初步统计共约发布了1354项,其中涉及矿业板块的有42项。在这42项中,取消人员资质、资格认定和认证的有10项,取消和下放国土资源部门行政审批权限的有21项,取消编制报告等资质要求的有11项。

首先需要明确的是,清理的是行政审批,没说不能审批或者不审批,这是两个完全不同的概念。从国务院发布的文件内容看,有的事项是更改审批单位,由原来国土资源部审批下放到省里审批,有的事项是取消审批,但最后有个关键用语都一样,就是都保留了审批部门,对中介提供的服务结果进行评审、审查。

另外,文件中提到的“不再作为行政审批的受理条件”,并不是说这件事情就没有人管了,而是严格要求加强事中和事后监管。取消编制资质要求,并不等于国土资源部门相关管理的放松,编制报告仍然要进行专家审查,审查通过后才能给予批件。

二、取消编制资质要求及职业资格认定在现阶段产生的实际影响

取消编制资质要求实质是对我国地勘行业实施的供给侧改革,主要体现了对报告编制者提高报告质量、提高技术服务水平、降低编制报告成本的要求。报告的编制者不仅要提高报告编制的规范,还要熟悉相应的法律,用企业提供的实际材料编制报告,报告编制者的主要责任是报告质量;勘查材料的提供者要对材料的真实性负责,由此来共同杜绝虚假报告。同时,地矿行业在相关技术规范的制定上有待完善,如果勘查规范不制定好,按照现在的标准规范来编制报告,并以此来判定矿有没有经济效益,就比较难说了。

现在的情况下,取消编制资质要求对地勘行业的影响不太大,真正影响大的是勘查投入资金的改变,由国家的投入改为国企、自由资金的投入,大量的个体资金的投入是整个地勘行业一个大的改变。在取消编制资质要求的改革中,最大的推手应该是资本的投入。地勘行业真正的改革,需要不同资本的介入。

三、取消编制资质要求是否意味着个人可以为矿山单位等提供报告编制服务

需要明确的是,虽然取消了编制资质要求,但是编制的技术报告,国土资源主管部门照样要进行专家审查,而且专家审查通过后才能批件。所以说,编制资质要求的取消并不等于国土资源主管部门对这个领域管理的放松,只是项目单位编制技术报告可以自行编制或委托他人来编制,即个人和单位均可以提供编写技术报告的服务,承担同样的法律责任。

技术报告由申请人提交国土资源主管部门,直接进入评审环节。国务院刚取消这方面的规定,市场上的业主并不了解,有的业主在招标时还是提出了资质要求,项目的主管方并没有很好地理解国家对这个领域管理的改变。因此,作为编制报告的个人或者中介机构,重点需要思考的是,怎样才能让社会、让项目单位了解你的能力和业绩,让他们信任你,把项目交给你,充分体现你的专业素养,从而获得市场的青睐。

四、编制资质要求取消后,对提供服务的个人及服务机构承担的法律责任解读

法律责任往往是一个行为的底线,任何一个行为,如果是在商业规则内运行,可能不会触碰到法律底线,但是一旦逾越了边界,就要承担相应的法律责任。无论是这次国务院取消资质要求或者简政放权的文件出台之前或之后,法律责任并没有实质的区别。

法律责任有三种:第一种是民事责任,就是委托人和委托的服务机构或者服务方之间签订的合同或者实际行为提供的某些服务,如果有违反合同的规定,或者约定一些内容,必然涉及到承担民事责任;第二种是刑事责任,就是更为严重的行为本身不仅是承担民事责任,还牵扯到限制人身自由等严重后果;第三种是行政责任,侧重于管理机关,各级国土资源部门要对可能违反规定的相关行为承担的相应的行政责任。

依据最高人民检察院关于地质勘查院以及其他履行地质勘查的单位或个人能否成为刑法229条规定的有关犯罪主体的批复,从2015年11月份起,对于从事地质勘查的单位和个人,可能面临法律风险,可能面临提供虚假文件罪或者出具证明文件重大失职罪。在没有取消资质前,有资质的单位会面临相应风险;而取消后,即使没有资质,但是从事了具体的业务,如果构成了具体的违法行为,也要承担相应刑事责任。

作为专业机构、专业人员,无论是否具有资质,都要承担比大众水平更高的责任。比如,刑法229条原文,承担了资产评估、验资,和第三方之间形成了交易,对方将来也有可能要求你来承担相应的民事责任,如承担赔偿追究违约责任等。

五、从发挥社会职能的角度,行业协会应该如何发挥作用

从国家改革方向来看,这项制度应该是从原来的重审批、轻监管,改革成为将来的要重监管、轻审批。监管,主要是对技术报告质量的把控,不管是单位还是个人,以往业绩不能代表将来,监管是从产生质量问题的各个环节来把控。

从市场经济国家来看,对技术报告的编制,主要还是靠公众的监督,如果仍然要靠政府的话,可能仍然达不到想要提高质量的目的。那么,用什么样的标准来监督,如何来监督,并达到专业水准的要求呢?可能这就是协会要起到的作用,那就是抓标准。比如,现在大家经常说的地勘单位交的储量报告要进行披露,那么披露的规制是什么,什么时候披露,披露哪些内容,以及披露内容的标准是什么,这个就是协会将来要做的主要工作。

六、随着编制资质要求的取消,行业未来的发展趋势是什么

国务院发布此文件的内涵,是让中介服务行业逐渐完善标准,建立制度,规范行为,促进发展,而不是扼杀中介服务机构。过去,大家都比较依赖于政府,以后可能就需要更多地依赖自己,那么依赖自己是不是就会出现弄虚作假的问题?其实,这些问题过去有,现在有,将来可能还会有,但只要加强这方面的制度建设,特别是民众建设、同行监督,就比政府单方面的监督更全面、更广泛、更深入。依据国际经验,最好是形成和建立自律组织,比如学会或协会。如果专业服务者在活动中出现了违规或不规范的行为,就会被协会除名。除名以后,其所签的报告将不会被政府或者金融机构认可,即“你可以砸别人一次饭碗,整个行业就会砸了你一辈子的饭碗”,凸显社会监督的重要性和有效性。通过这一轮改革,希望能让中介服务行业在市场经济条件下得到更快、更好的发展。

在分享会上,各位专家进行了充分的分析和讨论,一致认为,政府出台的该政策,取消的是编制资质要求和行政审批事项,对于资质本身而言并没有取消,只是提交评审时不再要求资质等级,由申请人提交即可受理审查。政府落实简政放权,站在企业的角度,减少审批环节和提高效率,为企业降本减负,并未减弱对技术质量审查和责任的追究,今后甚至会更加严格,从而鞭策行业在技术规范、标准制定和法律诚信体系配套上进一步完善,促进中介服务(机构或个人)健康发展,由市场竞争机制倒逼行业自律,优胜劣汰。相信,无论是个体还是机构,今后均有在市场上平等竞争的机会,互不排斥,协同发展,充分体现专业的市场价值,由矿业资本带动矿业服务,由矿业服务引领矿业发展。

分享会由“矿客空间”发起人张宇和张振凯主持。众多地矿从业人员参与直播互动,与专家进行在线交流,形式新颖。会后,深入讨论持续不断,大家对本次分享会给予了充分肯定。□

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